2022年6月28日至7月15日，聯合國國際貿易法委員會（貿法會）第55屆委員會屆會在紐約舉行，中國國際經濟貿易仲裁委員會（貿仲）受邀作為觀察員通過線上方式參加了本次會議。本次會議所涉內容較為廣泛，我們對其中涉及貿仲作為觀察員長期參與的工作組的相關內容予以摘編，形成此觀察報告，供業內參考。

一、會議審議并通過的事項

會議審議并通過了船舶司法出售國際效力公約、關于協助調解中心和其他有關機構根據《貿法會調解規則》（2021）進行調解的建議、《貿法會關于使用和跨境承認身份管理和信任服務示范法》、各工作組進度報告、委員會的工作方案、國際商會關于《見索即付保函統一規則》（URDG）758 的《見索即付保函國際標準實務》、非立法活動的報告及其他事項。

（一）審議并通過關于協助調解中心和其他有關機構根據《貿法會調解規則》（2021）進行調解的建議

委員會審議了關于協助調解中心和其他有關機構根據《貿法會調解規則》（2021）進行調解的建議草案。會議認為以調解以及類似含義措詞指稱的爭議解決辦法作為一種友好解決國際商業關系中產生的爭議的手段具有價值，國際和國內商業實務越來越多地使用這種爭議解決方法替代訴訟，這帶來了減少因爭議導致終止商業關系的情況、便利商業當事方管理國際交易以及節省國家司法行政費用等益處。有與會者強調，建議草案旨在提供指導，不具約束力，各機構可靈活地進一步調整《調解規則》。

（二）審定并通過《貿法會關于使用和跨境承認身份管理和信任服務示范法》

委員會審議并通過了《貿法會關于使用和跨境承認身份管理和信任服務示范法》，原則上核準關于該示范法的解釋性說明草案。委員會認為已發布的《貿法會電子可轉讓記錄示范法》（2017）、《聯合國國際合同使用電子通信公約》（2005）、《貿法會電子簽名示范法》（2001）和《貿法會電子商務示范法》（1996）對各國在國際貿易中啟用和便利推廣電子商務大有幫助，指出身份管理和信任服務可以為相互信任提供法律基礎，以促進對電子商務特別是跨境電子商務的信任，協調統一關于在法律上承認身份管理和信任服務的某些規則，將可提高電子商務及包括跨境電子商務在內的法律確定性和商業可預測性。

二、相關專題

（一）爭議解決

（1）數字經濟中的爭議解決

會上提到，這一領域的工作應與第四工作組的工作密切協調，并可沿用該工作組在制定新興技術及其應用的法律分類系統方面所采取的做法。評估項目應當重點關注如何維持爭議解決的基本原則，包括正當程序和公平原則，以及提高程序效率的方式，這兩方面都將建立使用者的信心。

會議注意到該項目的及時性和在爭議解決方面更多地使用技術手段，委員會請秘書處繼續落實關于數字經濟中爭議解決方面的項目評估，并在討論與網上爭議解決平臺有關的法律問題的同時，繼續參加“包容性全球法律創新網上爭議解決平臺”。會議請秘書處向2023年第五十六屆委員會屆會匯報初步調查結果。

（2）技術相關的爭議解決和審裁

關于技術相關的爭議解決和審裁的建議，會上普遍支持在共同要素的基礎上開展立法工作，鑒于這兩方面都旨在為簡易機制提供一個法律框架，以便在有具有相關專門知識的第三方參與下在短時間內解決爭議，即使不一定產生最終裁決，其結果仍可跨境執行。會議建議，這類立法工作應以貿法會現有法規特別是《快速仲裁規則》為基礎，相關工作不應局限于基建行業或技術行業，而是應涉及需要有效解決各行各業（例如金融部門）的爭議。

委員會決定委托第二工作組合并審議技術相關的爭議解決和審裁專題，會議一致認為，這項工作應當以貿法會《快速仲裁規則》為基礎，可以就縮短時限、指定專家/中立人、保密性以及程序結果的法律性質等事項編擬示范條文或條款。這些都將使爭議當事方能夠根據其需要調整程序，以進一步加快程序。會議強調，這類工作應以用戶的需要為指導，考慮到創新解決辦法和技術的使用，并進一步擴大貿法會《快速仲裁規則》的使用范圍。

（3）早期駁回

委員會普遍認為，早期駁回專題是國際商事仲裁中的一個重要問題。關于立法選項，普遍支持起草關于該專題的指導文件（選項1），而不是起草一條規則供列入《貿法會仲裁規則》（選項2和3）。經討論后，委員會委托第二工作組以A/CN.9/1114號文件所提供的案文為基礎起草關于早期駁回的指導文本，并提交2023年第五十六屆委員會屆會審議。

委員會商定，第二工作組應起草一份關于早期駁回的指導文本，以及探討關于技術相關的爭議解決和審裁工作的建議中存在的共同點，并在這方面酌情起草示范條款。

（二）與電子商務以及與數字經濟有關的其他法律問題

與會者廣泛支持第四工作組繼續就自動訂約和數據交易的專題開展工作。會上重申，自動訂約和數據交易這兩個專題是相互關聯并且互為依存的，因此工作組應同時處理這兩個專題。同時，這項工作應避免與聯合國系統及其他國際論壇正在開展的工作有所重疊，例如力求制定人工智能合乎道德的使用和治理統一標準的工作、數據保護工作以及跨境數據流工作。與會者強調，今后關于電子商務的立法工作需要促進發展中國家和發達國家的廣泛參與，并輔之以能力建設活動。

（1）關于自動訂約

會議廣泛支持基于對商業慣例和使用實例的審查逐步推進今后關于該專題的工作以及今后的工作應當依循技術中性和不歧視使用電子手段的原則。有與會者強調，今后的工作應側重于新興技術的應用，而不是技術本身，并應以有助于技術創新的方式開展工作。

有些與會者支持以區分“自動訂約”和“自主訂約”作為繼續工作的基礎。在工作組就概念進行的討論中，與會者普遍支持這樣一種觀點，即區分“確定性”運行和“非確定性”運行給起草關于“自主”系統的定義提供了一個適當的出發點。委員會接受關于完善工作組在自動訂約專題上的任務授權的建議，并因而請工作組：在第一階段，匯集適用于貿法會自動訂約專題案文的條文，并酌情加以修訂；在第二階段，確定和起草述及更廣泛的多項問題包括工作組在其第六十三屆會議上確定的問題等可能的新條文。

（2）關于數據交易

委員會注意到“數據提供”合同和“數據處理”合同之間的區別以及“數據權”的概念，會議廣泛支持繼續開展該提議概述的關于數據提供合同和數據權的工作。與會者就今后的工作發表了一些看法，在數據交易專題上的工作通常應該注意到與數據保護和知識產權問題的互動關系，相關工作應注意其他立法項目和非立法項目所獲成果，包括由美國法學會和歐洲法學會聯合制定的2021年《數據經濟原則》、世界銀行題為“數據讓生活更美好”的《2021年世界發展報告》，以及歐洲聯盟最近的立法項目（例如2019年貨物銷售指令和2019年數字內容指令），關于數據權的籌備工作應密切注意包括版權、商業機密、競爭和數據保護相關法律等現行法律可能承認的數據權。

委員會商定授權工作組繼續開展數據提供合同的工作，并請秘書長繼續開展數據權方面的籌備工作，以密切跟蹤在數據處理合同上立法工作的最新動態并及時報告。

（3）關于使用分布式分類賬系統的法律指南

分布式分類賬是由一個大型網絡中的每個參與者(或節點)獨立地保存和更新的數據庫，網絡上的每一個節點處理每一筆交易，得出自己的結論，然后對這些結論進行投票，以確保大多數人同意結論。一旦有了這種共識，分布式賬本就更新了。這能幫助我們在數字世界中大大降低信任的成本。關于分布式分類賬系統法律分類法的編寫確定了需要就分布式分類賬系統的運行（在分類法中稱作“基礎設施層”）和關于提供支持分布式分類賬技術服務的訂約（在分類法中稱作“應用層”）提供法律指導。會議認為該指導文件可以立足于貿法會的現有案文和在工作組層面上正在進行的工作以及分類法的相關部分，并指出擬議指導意見不會就特定的貿易相關活動是否應由分布式分類賬技術（而不是由其他技術或方法）提供支持或者它是否應授權起草由分布式分類賬技術提供支持的條文或規范當事人之間關系的具體規則持有立場。

委員會商定，第四工作組應匯編貿法會法規中適用于自動訂約的條文，并酌情修訂這些條文。確定和起草可能的新條文，處理范圍更廣的問題，包括工作組第六十三屆會議查明的那些問題。

（三）可轉讓多式聯運單證

在2019年第五十二屆委員會屆會上，中國政府建議貿法會今后就可轉讓運輸單證開展工作，以便利貨物多式聯運，特別是歐亞區間的鐵路多式聯運。本次會議上，與會者廣泛和強烈支持將起草一項關于可轉讓多式聯運單證的新文書工作交給一個工作組進一步審議。在關于貿易和金融便利化的項目之外，其他益處將是激勵實現運輸單據的數字化，這是新冠疫情后的一個重要和及時的方面。

委員會注意到工作組需要審議的各種政策問題，一致認為，在現階段不宜限制工作組的任務授權或就其應采取的辦法提供詳細指示，但審議工作應避免干擾現行的國際貨物運輸賠償責任制度。在這方面，考慮到運輸單據的可轉讓性與承運人的賠償責任不可分割，有與會者對為今后工作提出的“雙軌制”辦法表示疑慮。對此，會議認為，雖然承運人賠償責任范圍是可轉讓運輸單據持有人的一個重要實際考慮，但從法律的角度來看，可以將運輸單據的可轉讓性問題與適用的賠償責任制度分開處理。

委員會最后商定將這一專題分配給第六工作組，并要求第六工作組著手開始工作，起草一份關于可轉讓多式聯運單證的新國際文書。

（四） 貿法會當前在促進法治方面的作用

委員會強調了貿法會下列法規在新冠疫情期間發揮的積極作用：

（1）在仲裁領域，疫情期間，快速仲裁程序的數量有所增加，仲裁程序中對數字化和技術的使用也有所增加。這些趨勢預計將在疫情后中繼續。貿法會關于爭議解決方面的法規具有足夠的靈活性，能夠適應這些變化。最近通過的貿法會《快速仲裁規則》特別適用于不過于復雜、所涉金額不高的案件，并可通過提供一種更迅速解決爭議的機制，特別是解決涉及主要由家庭擁有或由婦女擁有的中小微企業的爭議，從而促進疫情后的恢復。

（2）在國際貨物銷售領域，《聯合國國際貨物銷售合同公約》第79條規定，如果一方當事人能夠證明其未能履行義務是由于其無法控制的障礙造成的，并且不可能在訂立合同時合理地預期其已將該障礙考慮在內或已避免或克服了該障礙或其后果，則可免除責任。

（3）在調解領域，貿法會調解框架提供了一套支持調解的法規，從調解啟動到通過《聯合國關于調解所產生的國際和解協議公約》執行和解協議。該框架可能特別適用于中小微企業，這些企業可能沒有財力或時間通過訴訟等對抗性方式解決爭議。特別是在疫情后的恢復階段，靈活、低成本和省時的爭議解決方法對于克服危機的后果和促使各方找到解決沖突的辦法尤為重要。

（4）在電子商務領域，人們注意到了《貿法會電子可轉讓記錄示范法》的重要性，因為該示范法在支持供應鏈方面發揮了作用，特別對受制于流動資金短缺和獲得信貸困難的不利影響的中小微企業而言，更是如此。

（5）在PPP和公共采購領域，新冠疫情影響了PPP合同，因此有必要在訂約機關與私營伙伴之間建立適應機制，以應對提供公共服務的費用增加或意外的財務變化?！顿Q法會公私伙伴關系示范立法條文》中的合同調整機制被認為與這種情形相關。

（6）在擔保交易領域，以貿法會關于擔保交易的法規為基礎進行的立法改革可通過便利各種動產用作抵押品而對中小微企業獲得信貸的機會產生積極影響。

（7）在中小微企業和破產領域，《貿法會小微企業破產立法建議》和《貿法會有限責任企業立法建議》均被確認為是便利的工具，可有助于減輕為控制疫情而采取的必要措施所造成的影響。由于新冠疫情，許多企業特別是中小微企業，已經破產或者可能破產?！顿Q法會小微企業破產立法建議》為小微企業提供了一種簡易、公平、快速、靈活和具有成本效益比的方式來解決破產問題，并可幫助值得繼續經營下去的小微企業重新啟動創業經營活動，從而保住就業機會和其他積極的經濟活動?！顿Q法會有限責任企業立法建議》則提供了一種法律形式，允許企業經營者在其企業陷入困境或破產時保護個人資產。

結語

貿法會本次屆會全面回顧梳理了在過去一年的工作進展、形成了一批新的公約、示范法等工作成果，并決定了六個工作組未來的工作方向。

貿仲自2009年受邀成為貿法會觀察員以來，長期參與了其第二、三、四工作組的相關會議，積極參與國際仲裁規則制定，深入參與全球仲裁治理。我們將繼續關注仲裁領域前沿，加強對數字經濟爭議解決、審裁、早期駁回的研究，完善新技術應用于仲裁的探索實踐，更好地適應和促進新經濟的發展。